Соответствие
Фирма, предлагающая консультационные или посреднические услуги, несет ответственность перед клиентом в том, что инвестиции соответствуют данному клиенту, и что клиент полностью осознает характер инвестиций. Перед осуществлением операций от имени клиента, фирма обычно должна предоставить клиенту достаточные сведения для принятия решения и, если решение принято, выбора подходящего вида инвестирования.