РАЗДЕЛЕНИЕ СЧЕТОВ
Правление по ценным бумагам и инвестициям требует от дилерских фирм надлежащей защиты активов клиентов путем разделения счетов. Фонды клиентов, включая любые виды маржевого обеспечения, должны быть, помещены на отдельный банковский счет, на котором не должно храниться никаких средств фирмы или ее филиалов. Счета клиентов находятся в доверительном управлении.
Разделение счетов весьма важно для клиентов, поскольку, при возникновении любых проблем с фирмой, их позиции рассматриваются отдельно от позиций фирмы. В случае несостоятельности фирмы, для управления делами клиентов фирмы немедленно назначается доверенное лицо, а позиции клиентов будут перенесены (по возможности) или закрыты. Доходы фирмы будут использованы для возмещения убытков клиентов. Отделенные фонды и позиции клиентов никогда не будут применены для покрытия финансовых обязательств самой фирмы.
Важно, однако, заметить, что принадлежащие опытным клиентам фонды не нуждаются в разделении (и могут быть использованы в каждодневных деловых операциях фирмы) при условии, что фирма надлежащим образом уведомляет об этом клиентов такого рода.